涉经纪业务、员工管控及债券承销多项违规，

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炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 财达证券因经纪业务营销活动管控、员工行为管控及债券承销履职尽责等问题，被河北证监局采取出具警示函的行政监管措施。9月23日，河北证监局披露对财达证券的行政监管措施决定书。经查，财达证券存在三方面问题。在经纪业务营销活动管控方面，财达证券存在向购买公司资管产品的员工返还销售奖励、个别中后台员工兼职从事营销及客户服务、个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励等情形。上述行为违反《证券经纪业务管理办法》第八条第三项、第四十条以及《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款的规定。在员工行为管控方面，河北